立项申请审批流程

文档编号：SYS-PI-PA-007-PROC
版本：1.0
日期：2026-03-13
作者：项目经理
审核人：项目发起人
状态：✅ 已审核

1. 流程概述

1.1 流程目的

规范立项申请审批流程，确保审批过程合规、高效、可追溯。

1.2 适用范围

适用于System系统基础平台项目的立项申请审批工作。

1.3 流程目标

完成部门初审
完成财务审核
完成技术评审
完成高层审批

2. 输入文档

序号	文档名称	来源	文档编号
1	立项申请表	01-application-documents	SYS-PI-PA-001
2	立项申请报告	01-application-documents	SYS-PI-PA-002
3	投资预算明细表	01-application-documents	SYS-PI-PA-003
4	项目章程摘要	02-supporting-materials	SYS-PI-PA-004
5	商业论证摘要	02-supporting-materials	SYS-PI-PA-005
6	技术可行性说明	02-supporting-materials	SYS-PI-PA-006
7	功能清单	02-supporting-materials	SYS-PI-PA-012
8	立项汇报PPT	02-supporting-materials	SYS-PI-PA-011

3. 审批流程图

┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                        立项申请审批流程                        │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤1：提交申请                                              │
│  责任人：项目经理                                             │
│  输入：所有立项申请材料                                       │
│  输出：立项申请审批表                                         │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤2：部门初审                                              │
│  责任人：业务负责人                                           │
│  审核内容：项目背景、目标、范围、业务价值                      │
│  输出：部门初审记录                                           │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤3：财务审核                                              │
│  责任人：财务负责人                                           │
│  审核内容：投资预算、财务指标、资金来源                        │
│  输出：财务审核记录                                           │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤4：技术评审                                              │
│  责任人：CTO/技术委员会                                       │
│  审核内容：技术方案、技术可行性、技术风险                      │
│  输出：技术评审记录                                           │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤5：高层审批                                              │
│  责任人：项目发起人/总经理                                    │
│  审批内容：综合评估、投资决策、资源授权                        │
│  输出：高层审批表                                             │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘
                              │
                              ▼
┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│  步骤6：审批结果                                              │
│  结果1：批准立项 → 启动项目                                   │
│  结果2：暂缓立项 → 补充材料后重新申请                         │
│  结果3：不予立项 → 终止申请                                   │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘

4. 流程步骤

步骤1：提交申请

责任人：项目经理
预计耗时：0.5天
输入：所有立项申请材料
输出：立项申请审批表

4.1.1 准备申请材料

工作内容：

立项申请表
立项申请报告
投资预算明细表
项目章程摘要
商业论证摘要
技术可行性说明
功能清单
立项汇报PPT

完成标准：

[ ] 所有材料齐全
[ ] 材料已审核签字

4.1.2 填写审批表

工作内容：

项目基本信息
申请事项说明
附件清单

完成标准：

[ ] 信息准确完整
[ ] 附件清单完整

4.1.3 提交审批

工作内容：

提交部门初审
确认收件

完成标准：

[ ] 成功提交
[ ] 确认收到

步骤2：部门初审

责任人：业务负责人
预计耗时：1天
输入：立项申请材料
输出：部门初审记录

4.2.1 项目背景审核

工作内容：

业务背景描述
问题分析准确性
必要性论证充分性

完成标准：

[ ] 背景清晰
[ ] 分析准确

4.2.2 项目目标审核

工作内容：

总体目标明确性
具体目标可衡量性
目标优先级合理性

完成标准：

[ ] 目标明确
[ ] 可衡量

4.2.3 项目范围审核

工作内容：

包含范围合理性
不包含范围合理性
范围边界清晰性

完成标准：

[ ] 范围合理
[ ] 边界清晰

4.2.4 业务价值审核

工作内容：

业务价值描述
收益分析合理性
ROI指标可信度

完成标准：

[ ] 价值明确
[ ] 分析合理

4.2.5 出具审核意见

工作内容：

审核结论（通过/不通过）
审核意见
建议与要求

完成标准：

[ ] 结论明确
[ ] 意见完整

4.2.6 审核签字

工作内容：

审核人签字
批准人签字

完成标准：

[ ] 签字完整

步骤3：财务审核

责任人：财务负责人
预计耗时：1天
输入：立项申请材料、投资预算明细表
输出：财务审核记录

4.3.1 投资预算审核

工作内容：

开发成本审核
运维成本审核
其他成本审核
总投资审核

完成标准：

[ ] 预算合理
[ ] 计算准确

4.3.2 成本明细审核

工作内容：

开发成本明细
运维成本明细
其他成本明细

完成标准：

[ ] 明细完整
[ ] 占比合理

4.3.3 分年度投入审核

工作内容：

2026年投入
2027年投入
2028年投入

完成标准：

[ ] 计划合理
[ ] 符合进度

4.3.4 财务指标审核

工作内容：

ROI审核
NPV审核
IRR审核
回收期审核

完成标准：

[ ] 指标优秀
[ ] 高于行业平均

4.3.5 资金来源审核

工作内容：

资金来源明确性
资金到位计划

完成标准：

[ ] 来源明确
[ ] 计划可行

4.3.6 出具审核意见

工作内容：

审核结论（通过/不通过）
审核意见
财务建议

完成标准：

[ ] 结论明确
[ ] 建议可行

4.3.7 审核签字

工作内容：

审核人签字
批准人签字

完成标准：

[ ] 签字完整

步骤4：技术评审

责任人：CTO/技术委员会
预计耗时：1天
输入：立项申请材料、技术可行性说明
输出：技术评审记录

4.4.1 技术方案评审

工作内容：

技术架构评审
技术选型评审
可扩展性评审
可维护性评审

完成标准：

[ ] 架构合理
[ ] 选型成熟

4.4.2 核心技术评审

工作内容：

SSO单点登录方案
RBAC权限控制方案
微服务架构方案
系统集成方案

完成标准：

[ ] 方案成熟
[ ] 风险可控

4.4.3 性能指标评审

工作内容：

并发用户数
响应时间
系统吞吐量

完成标准：

[ ] 指标合理
[ ] 可满足需求

4.4.4 技术可行性评审

工作内容：

技术成熟度评估
技术难点评审
技术风险评审

完成标准：

[ ] 技术可行
[ ] 风险可控

4.4.5 技术保障评审

工作内容：

技术团队评审
技术资源评审

完成标准：

[ ] 团队能力满足
[ ] 资源保障充分

4.4.6 出具评审意见

工作内容：

评审结论（通过/不通过）
评审意见
技术建议

完成标准：

[ ] 结论明确
[ ] 建议可行

4.4.7 评审签字

工作内容：

评审委员签字

完成标准：

[ ] 签字完整

步骤5：高层审批

责任人：项目发起人/总经理
预计耗时：0.5天
输入：所有审批记录、立项申请材料
输出：高层审批表

4.5.1 综合评估

工作内容：

前置审批情况汇总
项目综合评估
投资决策分析

完成标准：

[ ] 评估全面
[ ] 分析深入

4.5.2 立项审批

工作内容：

立项审批决定
审批意见

完成标准：

[ ] 决定明确
[ ] 意见完整

4.5.3 预算审批

工作内容：

预算审批决定
预算调整意见（如有）

完成标准：

[ ] 预算批准
[ ] 调整合理

4.5.4 团队授权

工作内容：

团队组建授权
资源调配授权

完成标准：

[ ] 授权明确
[ ] 范围清晰

4.5.5 出具审批决定

工作内容：

审批结论（批准/暂缓/不予）
审批意见
实施要求
汇报要求

完成标准：

[ ] 结论明确
[ ] 要求可行

4.5.6 审批签字

工作内容：

审批人签字
抄送人签字

完成标准：

[ ] 签字完整

步骤6：审批结果处理

责任人：项目经理
预计耗时：0.5天
输入：高层审批表
输出：审批结果通知

4.6.1 结果通知

工作内容：

通知相关部门
通知项目团队

完成标准：

[ ] 通知及时
[ ] 范围完整

4.6.2 结果处理

工作内容：

批准立项：启动项目
暂缓立项：补充材料后重新申请
不予立项：终止申请

完成标准：

[ ] 处理及时
[ ] 执行到位

5. 输出文档

序号	文档名称	文档编号	责任人	状态
1	部门初审记录	SYS-PI-PA-007	业务负责人	✅ 已完成
2	财务审核记录	SYS-PI-PA-008	财务负责人	✅ 已完成
3	技术评审记录	SYS-PI-PA-009	CTO	✅ 已完成
4	高层审批表	SYS-PI-PA-010	项目发起人	✅ 已完成

6. 流程标准

6.1 审批规范

所有审批必须书面记录
审批意见必须明确
审批签字必须完整

6.2 审批时限

审批环节	时限要求
部门初审	1个工作日
财务审核	1个工作日
技术评审	1个工作日
高层审批	0.5个工作日
总计	3.5个工作日

6.3 审批顺序

部门初审 → 财务审核 → 技术评审 → 高层审批
前一环节未通过，不得进入下一环节
特殊情况可并行审批

7. 审核记录

审核项	审核人	审核日期	审核结果
审批流程	项目发起人	2026-03-13	✅ 通过

流程编制：项目经理
流程审核：项目发起人
编制日期：2026-03-13
审核日期：2026-03-13
审核意见：审核通过
签字：张经理 ✓

版本历史

版本	日期	修改内容	修改人
1.0	2026-03-13	初始版本	项目经理

立项申请审批流程 ​

1. 流程概述 ​

1.1 流程目的 ​

1.2 适用范围 ​

1.3 流程目标 ​

2. 输入文档 ​

3. 审批流程图 ​

4. 流程步骤 ​

步骤1：提交申请 ​

4.1.1 准备申请材料 ​

4.1.2 填写审批表 ​

4.1.3 提交审批 ​

步骤2：部门初审 ​

4.2.1 项目背景审核 ​

4.2.2 项目目标审核 ​

4.2.3 项目范围审核 ​

4.2.4 业务价值审核 ​

4.2.5 出具审核意见 ​

4.2.6 审核签字 ​

步骤3：财务审核 ​

4.3.1 投资预算审核 ​

4.3.2 成本明细审核 ​

4.3.3 分年度投入审核 ​

4.3.4 财务指标审核 ​

4.3.5 资金来源审核 ​

4.3.6 出具审核意见 ​

4.3.7 审核签字 ​

步骤4：技术评审 ​

4.4.1 技术方案评审 ​

4.4.2 核心技术评审 ​

4.4.3 性能指标评审 ​

4.4.4 技术可行性评审 ​

4.4.5 技术保障评审 ​

4.4.6 出具评审意见 ​

4.4.7 评审签字 ​

步骤5：高层审批 ​

4.5.1 综合评估 ​

4.5.2 立项审批 ​

4.5.3 预算审批 ​

4.5.4 团队授权 ​

4.5.5 出具审批决定 ​

4.5.6 审批签字 ​

步骤6：审批结果处理 ​

4.6.1 结果通知 ​

4.6.2 结果处理 ​

5. 输出文档 ​

6. 流程标准 ​

6.1 审批规范 ​

6.2 审批时限 ​

6.3 审批顺序 ​

7. 审核记录 ​

立项申请审批流程

1. 流程概述

1.1 流程目的

1.2 适用范围

1.3 流程目标

2. 输入文档

3. 审批流程图

4. 流程步骤

步骤1：提交申请

4.1.1 准备申请材料

4.1.2 填写审批表

4.1.3 提交审批

步骤2：部门初审

4.2.1 项目背景审核

4.2.2 项目目标审核

4.2.3 项目范围审核

4.2.4 业务价值审核

4.2.5 出具审核意见

4.2.6 审核签字

步骤3：财务审核

4.3.1 投资预算审核

4.3.2 成本明细审核

4.3.3 分年度投入审核

4.3.4 财务指标审核

4.3.5 资金来源审核

4.3.6 出具审核意见

4.3.7 审核签字

步骤4：技术评审

4.4.1 技术方案评审

4.4.2 核心技术评审

4.4.3 性能指标评审

4.4.4 技术可行性评审

4.4.5 技术保障评审

4.4.6 出具评审意见

4.4.7 评审签字

步骤5：高层审批

4.5.1 综合评估

4.5.2 立项审批

4.5.3 预算审批

4.5.4 团队授权

4.5.5 出具审批决定

4.5.6 审批签字

步骤6：审批结果处理

4.6.1 结果通知

4.6.2 结果处理

5. 输出文档

6. 流程标准

6.1 审批规范

6.2 审批时限

6.3 审批顺序

7. 审核记录