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通用安全清单流程标准 ​

文档编号: STD-PROC-016
版本: 1.0
创建日期: 2026-03-08
作者: 安全架构师
状态: ✅ 已完成

1. 流程概述 ​

1.1 目的 ​

规范通用安全清单的编制流程，确保系统满足认证安全、授权安全、数据安全和等保三级合规要求，为项目安全建设提供统一的指导文档。

1.2 适用范围 ​

  • 认证安全清单
  • 授权安全清单
  • 数据安全清单
  • 等保三级合规清单

1.3 输入 ​

  • 安全架构设计文档
  • 等保测评要求
  • 安全合规分析文档
  • 技术架构设计文档

1.4 输出 ​

序号交付物文档编号
1认证安全清单SYS-SEC-AUTH-001
2授权安全清单SYS-SEC-AUTHZ-001
3数据安全清单SYS-SEC-DATA-001
4等保三级合规清单SYS-SEC-COMP-001
5安全清单评审记录SYS-SEC-REV-001

2. 流程步骤 ​

步骤1: 认证安全清单编制 ​

目标: 编制认证安全清单，确保用户身份鉴别安全

输入:

  • 安全架构设计（认证部分）
  • 等保三级身份鉴别要求（S3A1）
  • OWASP Authentication Cheat Sheet

活动:

  1. 密码策略定义

    • 定义密码复杂度要求（长度8-20，大小写+数字+特殊字符）
    • 定义密码有效期策略（90天强制更换）
    • 定义密码历史策略（不能与最近5次相同）
    • 确定密码存储方式（bcrypt，工作因子10-12）

  2. 登录安全机制设计

    • 设计登录失败锁定机制（5次失败锁定30分钟）
    • 设计会话管理机制（30分钟超时，会话固定保护）
    • 设计登录日志记录（时间、IP、结果、设备信息）

  3. 多因素认证(MFA)设计

    • 确定MFA触发场景（管理员登录、敏感操作、新设备）
    • 选择MFA方式（短信验证码、邮箱验证码、TOTP）
    • 设计备用码机制

  4. 令牌安全设计

    • 选择JWT签名算法（HS256或RS256）
    • 定义令牌有效期（访问令牌2小时，刷新令牌7天）
    • 设计令牌撤销机制（黑名单）

  5. 验证码安全设计

    • 设计图形验证码（4-6位，5分钟有效）
    • 定义验证码使用场景（登录、注册、找回密码）

交付物:

  • 认证安全清单文档

验收标准:

  • [√] 密码策略符合等保三级要求
  • [√] 登录安全机制完善
  • [√] MFA支持多种方式
  • [√] 令牌安全配置合理
  • [√] 验证码机制有效

步骤2: 授权安全清单编制 ​

目标: 编制授权安全清单，确保访问控制安全

输入:

  • 安全架构设计（授权部分）
  • 等保三级访问控制要求（S3A2）
  • RBAC模型标准

活动:

  1. RBAC模型设计

    • 定义核心实体（用户、角色、权限、资源）
    • 设计实体关系（用户-角色-权限-资源）
    • 确定权限类型（菜单、按钮、API、数据）

  2. 权限控制实现设计

    • 设计前端权限控制（菜单渲染、按钮显示、路由守卫）
    • 设计后端权限控制（方法级鉴权、URL级鉴权）
    • 设计数据权限控制（数据范围拦截）

  3. 数据权限范围定义

    • 定义数据权限级别（全部、本部门及子部门、本部门、仅本人、自定义）
    • 设计数据权限实现方案（MyBatis Plus拦截器）

  4. 敏感操作控制设计

    • 定义敏感操作类型（删除、修改管理员、修改权限、导出）
    • 设计二次确认机制（弹窗确认、密码验证）
    • 设计操作审计机制

  5. 最小权限原则实施

    • 设计默认拒绝策略
    • 设计权限审查机制

交付物:

  • 授权安全清单文档

验收标准:

  • [√] RBAC模型设计完整
  • [√] 权限控制粒度合理
  • [√] 数据权限范围清晰
  • [√] 敏感操作有二次确认
  • [√] 满足最小权限原则

步骤3: 数据安全清单编制 ​

目标: 编制数据安全清单，确保数据在传输、存储、处理过程中的安全

输入:

  • 安全架构设计（数据安全部分）
  • 等保三级数据安全要求（S3A5、S3A6）
  • GB/T 35273-2020 个人信息安全规范

活动:

  1. 传输安全设计

    • 配置TLS 1.2+加密传输
    • 启用HSTS（HTTP严格传输安全）
    • 配置证书管理（有效证书、可信CA）

  2. 存储安全设计

    • 设计密码存储方案（bcrypt哈希）
    • 设计敏感字段加密方案（AES-256-GCM）
    • 配置数据库SSL连接
    • 实施数据库账号最小权限

  3. 数据脱敏设计

    • 定义脱敏规则（手机号、身份证号、银行卡号、邮箱、姓名、地址）
    • 设计脱敏场景（列表展示、详情查看、数据导出、日志记录）
    • 实现脱敏注解

  4. 数据备份策略设计

    • 制定备份策略（全量每周、增量每天、日志实时）
    • 设计备份加密方案
    • 设计异地备份方案
    • 制定恢复测试计划

  5. 密钥管理设计

    • 设计密钥生命周期（生成、存储、使用、轮换、销毁）
    • 选择密钥管理系统（KMS、HashiCorp Vault）
    • 定义密钥分类（数据库加密密钥、JWT签名密钥、API签名密钥、备份加密密钥）

  6. 数据销毁设计

    • 设计数据销毁策略（逻辑删除+物理删除）
    • 定义销毁时机（用户注销后30天、临时数据过期）

交付物:

  • 数据安全清单文档

验收标准:

  • [√] 传输加密配置完善
  • [√] 存储加密策略合理
  • [√] 数据脱敏规则全面
  • [√] 备份策略可恢复
  • [√] 密钥管理安全

步骤4: 等保三级合规清单编制 ​

目标: 编制等保三级合规清单，确保满足等保三级要求

输入:

  • GB/T 22239-2019 等保基本要求
  • GB/T 28448-2019 等保测评要求
  • 安全架构设计文档

活动:

  1. 安全计算环境合规分析

    • 分析身份鉴别要求（S3A1）
    • 分析访问控制要求（S3A2）
    • 分析安全审计要求（S3A3）
    • 分析入侵防范要求（S3A4）
    • 分析数据完整性要求（S3A5）
    • 分析数据保密性要求（S3A6）
    • 分析数据备份恢复要求（S3A7）
    • 分析剩余信息保护要求（S3A8）
    • 分析个人信息保护要求（S3A9）

  2. 安全区域边界合规分析

    • 分析边界防护要求（S3B1）
    • 分析边界访问控制要求（S3B2）
    • 分析边界入侵防范要求（S3B3）
    • 分析恶意代码防范要求（S3B4）
    • 分析边界安全审计要求（S3B5）

  3. 安全通信网络合规分析

    • 分析通信传输要求（S3C1）
    • 分析可信验证要求（S3C2）

  4. 安全管理中心合规分析

    • 分析系统管理要求（S3D1）- 三员管理
    • 分析审计管理要求（S3D2）
    • 分析安全管理要求（S3D3）
    • 分析集中管控要求（S3D4）

  5. 管理要求合规分析

    • 分析安全管理制度要求
    • 分析安全管理机构要求
    • 分析安全管理人员要求
    • 分析安全建设管理要求
    • 分析安全运维管理要求

  6. 测评准备

    • 准备测评材料清单（定级报告、备案证明、安全方案等）
    • 准备技术测评（身份鉴别、访问控制、安全审计等）

交付物:

  • 等保三级合规清单文档

验收标准:

  • [√] 覆盖全部技术要求（S3A、S3B、S3C、S3D）
  • [√] 覆盖全部管理要求
  • [√] 每个控制点有具体实现方案
  • [√] 测评材料准备充分

步骤5: 安全清单评审 ​

目标: 评审安全清单，确保满足安全要求

活动:

  1. 评审准备

    • 组织评审会议
    • 邀请安全专家、等保测评师、技术负责人
    • 准备评审材料

  2. 评审执行

    • 认证安全清单评审
    • 授权安全清单评审
    • 数据安全清单评审
    • 等保三级合规清单评审

  3. 问题记录与解决

    • 记录评审意见
    • 制定修改计划
    • 完成文档修订

交付物:

  • 安全清单评审记录

验收标准:

  • [√] 评审意见充分记录
  • [√] 所有问题已解决
  • [√] 文档正式批准

3. 角色与职责 ​

角色职责
安全架构师编制安全清单，组织评审
等保测评师评审等保合规性
安全专家评审安全方案可行性
技术负责人评审技术实现方案
产品经理评审业务影响

4. 关键模板 ​

4.1 安全清单模板 ​

markdown
# XX安全清单

> **文档编号**: SYS-SEC-XXX-001  
> **版本**: 1.0  
> **创建日期**: YYYY-MM-DD  
> **作者**: 安全架构师  
> **状态**: ⏳ 待评审

---

## 1. 概述

### 1.1 目的

### 1.2 适用范围

### 1.3 参考标准

---

## 2. 安全要求

### 2.1 XX要求

| 检查项 | 要求 | 实现方式 | 优先级 |
|--------|------|---------|--------|
| XXX | XXX | XXX | 必须/建议/可选 |

---

## 3. 安全检查清单

### 3.1 开发阶段检查

- [ ] XXX

### 3.2 测试阶段检查

- [ ] XXX

### 3.3 部署阶段检查

- [ ] XXX

---

## 4. 合规要求

### 4.1 等保三级要求

| 控制点 | 要求 | 实现 |
|--------|------|------|
| S3X1-XXX | XXX | XXX |

---

## 5. 评审记录

### 5.1 评审意见

| 序号 | 评审项 | 评审意见 | 评审结果 |
|-----|--------|---------|---------|
| 1 | XXX | XXX | 待评审 |

### 5.2 评审结论

**评审结果**: ⏳ 待评审

**评审日期**: 

**评审人员**:
- 安全专家: _________________ (签字)
- 技术负责人: _________________ (签字)

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## 6. 修订记录

| 版本 | 日期 | 作者 | 变更内容 |
|-----|------|------|---------|
| 1.0 | YYYY-MM-DD | 安全架构师 | 初始版本 |

5. 输出文件 ​

序号文件名称文件编号说明
1认证安全清单SYS-SEC-AUTH-001身份鉴别安全
2授权安全清单SYS-SEC-AUTHZ-001访问控制安全
3数据安全清单SYS-SEC-DATA-001数据保护安全
4等保三级合规清单SYS-SEC-COMP-001等保合规要求
5安全清单评审记录SYS-SEC-REV-001评审结果

6. 修订记录 ​

版本日期作者变更内容
1.02026-03-08安全架构师初始版本，建立通用安全清单流程标准

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