等保三级合规清单
文档编号: SYS-SEC-COMP-001
版本: 1.0
创建日期: 2026-03-08
作者: 安全架构师
状态: ✅ 已完成
1. 概述
1.1 目的
本文档定义System平台满足网络安全等级保护三级（等保三级）的合规要求，确保系统在安全计算环境、安全区域边界、安全通信网络、安全管理中心等方面的合规性。
1.2 适用范围
本文档适用于System平台的等保三级合规建设，涵盖技术要求和管理要求两大层面。
1.3 参考标准
- GB/T 22239-2019 信息安全技术 网络安全等级保护基本要求
- GB/T 25070-2019 信息安全技术 网络安全等级保护安全设计技术要求
- GB/T 28448-2019 信息安全技术 网络安全等级保护测评要求
2. 安全计算环境
2.1 身份鉴别（S3A1）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A1-01 | 用户身份唯一标识 | 用户名全局唯一 | [√] 已实现 |
| S3A1-02 | 身份鉴别信息复杂度 | 密码8-20位，大小写+数字+特殊字符 | [√] 已实现 |
| S3A1-03 | 身份鉴别信息定期更换 | 90天强制更换 | [√] 已实现 |
| S3A1-04 | 登录失败处理 | 5次失败锁定30分钟 | [√] 已实现 |
| S3A1-05 | 会话超时 | 30分钟无操作自动退出 | [√] 已实现 |
| S3A1-06 | 双因素认证 | 管理员强制MFA | [√] 已实现 |
| S3A1-07 | 鉴别信息传输安全 | HTTPS传输，禁止明文传输 | [√] 已实现 |
证明材料:
- 认证安全清单:
01-authentication-security-checklist.md - 密码策略配置截图
- 登录失败锁定日志
2.2 访问控制（S3A2）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A2-01 | 访问控制策略 | RBAC权限模型 | [√] 已实现 |
| S3A2-02 | 默认拒绝 | 默认无权限，显式授权 | [√] 已实现 |
| S3A2-03 | 最小权限 | 只授予必要权限 | [√] 已实现 |
| S3A2-04 | 权限分离 | 管理员权限分离 | [√] 已实现 |
| S3A2-05 | 敏感操作二次确认 | 删除、修改权限需确认 | [√] 已实现 |
| S3A2-06 | 越权防护 | 水平和垂直越权防护 | [√] 已实现 |
证明材料:
- 授权安全清单:
02-authorization-security-checklist.md - RBAC权限模型设计文档
- 权限分配记录
2.3 安全审计（S3A3）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A3-01 | 审计范围覆盖 | 登录、操作、管理行为全覆盖 | [√] 已实现 |
| S3A3-02 | 审计内容 | 用户、时间、IP、操作、结果 | [√] 已实现 |
| S3A3-03 | 审计记录保护 | 审计记录防篡改、防删除 | [√] 已实现 |
| S3A3-04 | 审计记录留存 | 留存6个月以上 | [√] 已实现 |
| S3A3-05 | 审计记录分析 | 支持查询、统计、分析 | [√] 已实现 |
| S3A3-06 | 审计告警 | 异常行为实时告警 | [√] 已实现 |
审计事件清单:
| 事件类型 | 事件内容 | 风险等级 |
|---|---|---|
| 登录事件 | 登录成功/失败、注销 | 中 |
| 用户管理 | 用户增删改查 | 高 |
| 权限变更 | 角色、权限分配变更 | 高 |
| 数据操作 | 敏感数据查询、导出 | 高 |
| 系统配置 | 系统参数修改 | 高 |
| 异常行为 | 暴力破解、越权访问 | 高 |
证明材料:
- 审计日志表结构
- 审计日志查询界面截图
- 审计日志存储策略
2.4 入侵防范（S3A4）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A4-01 | 最小安装 | 仅安装必要组件 | [√] 已实现 |
| S3A4-02 | 关闭默认账户 | 删除或重命名默认账户 | [√] 已实现 |
| S3A4-03 | 安全补丁 | 及时更新安全补丁 | [√] 已实现 |
| S3A4-04 | 恶意代码防护 | 防病毒软件 | [√] 已实现 |
| S3A4-05 | 入侵检测 | WAF、IDS部署 | [√] 已实现 |
| S3A4-06 | 异常行为检测 | 登录异常、操作异常检测 | [√] 已实现 |
证明材料:
- 系统组件清单
- 安全补丁更新记录
- WAF/IDS部署架构
2.5 数据完整性（S3A5）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A5-01 | 传输完整性 | TLS 1.2+，HMAC签名 | [√] 已实现 |
| S3A5-02 | 存储完整性 | 数据库校验和 | [√] 已实现 |
| S3A5-03 | 重要数据完整性 | 数字签名保护 | [√] 已实现 |
2.6 数据保密性（S3A6）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A6-01 | 传输保密性 | TLS 1.2+加密传输 | [√] 已实现 |
| S3A6-02 | 存储保密性 | AES-256加密存储 | [√] 已实现 |
| S3A6-03 | 密钥管理 | KMS密钥管理 | [√] 已实现 |
证明材料:
- 数据安全清单:
03-data-security-checklist.md - 加密算法配置
- 密钥管理策略
2.7 数据备份恢复（S3A7）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A7-01 | 数据备份 | 定期全量+增量备份 | [√] 已实现 |
| S3A7-02 | 备份加密 | 备份文件加密存储 | [√] 已实现 |
| S3A7-03 | 异地备份 | 备份数据异地存储 | [√] 已实现 |
| S3A7-04 | 恢复测试 | 定期恢复测试 | [√] 已实现 |
| S3A7-05 | 高可用 | 主从架构、故障切换 | [√] 已实现 |
2.8 剩余信息保护（S3A8）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A8-01 | 内存清理 | 敏感数据使用后清零 | [√] 已实现 |
| S3A8-02 | 存储空间清理 | 文件删除后空间清零 | [√] 已实现 |
| S3A8-03 | 会话清理 | 会话结束后清理数据 | [√] 已实现 |
2.9 个人信息保护（S3A9）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3A9-01 | 最小必要 | 只收集必要个人信息 | [√] 已实现 |
| S3A9-02 | 加密存储 | 敏感个人信息加密 | [√] 已实现 |
| S3A9-03 | 访问控制 | 严格的数据访问控制 | [√] 已实现 |
| S3A9-04 | 脱敏展示 | 个人信息脱敏展示 | [√] 已实现 |
| S3A9-05 | 删除权 | 支持用户删除个人信息 | [√] 已实现 |
3. 安全区域边界
3.1 边界防护（S3B1）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3B1-01 | 网络边界划分 | DMZ区、内网区划分 | [√] 已实现 |
| S3B1-02 | 边界防护设备 | 防火墙、WAF部署 | [√] 已实现 |
| S3B1-03 | 访问控制策略 | 基于端口的访问控制 | [√] 已实现 |
| S3B1-04 | 安全策略 | 默认拒绝，最小开放 | [√] 已实现 |
3.2 访问控制（S3B2）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3B2-01 | 会话控制 | 会话超时、并发限制 | [√] 已实现 |
| S3B2-02 | IP白名单 | 管理后台IP限制 | [√] 已实现 |
| S3B2-03 | 协议控制 | 仅开放必要端口 | [√] 已实现 |
3.3 入侵防范（S3B3）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3B3-01 | 攻击检测 | SQL注入、XSS检测 | [√] 已实现 |
| S3B3-02 | 恶意代码过滤 | 文件上传检测 | [√] 已实现 |
| S3B3-03 | 异常流量检测 | DDoS防护 | [√] 已实现 |
| S3B3-04 | 告警响应 | 攻击事件告警 | [√] 已实现 |
3.4 恶意代码防范（S3B4）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3B4-01 | 防病毒软件 | 服务器防病毒 | [√] 已实现 |
| S3B4-02 | 恶意代码库更新 | 定期更新病毒库 | [√] 已实现 |
| S3B4-03 | 文件上传检测 | 上传文件病毒扫描 | [√] 已实现 |
3.5 安全审计（S3B5）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3B5-01 | 网络审计 | 网络流量日志 | [√] 已实现 |
| S3B5-02 | 审计内容 | 源IP、目的IP、端口、协议 | [√] 已实现 |
| S3B5-03 | 审计记录保护 | 审计记录防篡改 | [√] 已实现 |
4. 安全通信网络
4.1 通信传输（S3C1）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3C1-01 | 传输加密 | TLS 1.2+加密 | [√] 已实现 |
| S3C1-02 | 完整性保护 | HMAC签名验证 | [√] 已实现 |
| S3C1-03 | 通信链路冗余 | 多链路负载均衡 | [√] 已实现 |
4.2 可信验证（S3C2）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3C2-01 | 设备可信 | 设备证书认证 | [√] 已实现 |
| S3C2-02 | 链路可信 | 链路加密认证 | [√] 已实现 |
5. 安全管理中心
5.1 系统管理（S3D1）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3D1-01 | 管理员身份鉴别 | 双因素认证 | [√] 已实现 |
| S3D1-02 | 管理员权限分离 | 系统管理员、安全管理员、审计管理员 | [√] 已实现 |
| S3D1-03 | 管理操作审计 | 管理员操作全审计 | [√] 已实现 |
三员管理:
| 角色 | 职责 | 权限 |
|---|---|---|
| 系统管理员 | 系统配置、用户管理 | 系统配置权限 |
| 安全管理员 | 安全策略、权限分配 | 安全管理权限 |
| 审计管理员 | 审计日志、安全分析 | 审计查询权限 |
5.2 审计管理（S3D2）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3D2-01 | 集中审计 | 审计日志集中存储 | [√] 已实现 |
| S3D2-02 | 审计分析 | 审计数据关联分析 | [√] 已实现 |
| S3D2-03 | 审计报表 | 定期生成审计报表 | [√] 已实现 |
5.3 安全管理（S3D3）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3D3-01 | 安全策略管理 | 统一安全策略配置 | [√] 已实现 |
| S3D3-02 | 安全状态监控 | 实时安全状态展示 | [√] 已实现 |
| S3D3-03 | 安全事件管理 | 安全事件处置流程 | [√] 已实现 |
5.4 集中管控（S3D4）
| 控制点 | 要求 | 实现方式 | 状态 |
|---|---|---|---|
| S3D4-01 | 设备统一管理 | 资产统一管理 | [√] 已实现 |
| S3D4-02 | 策略统一下发 | 安全策略集中管理 | [√] 已实现 |
| S3D4-03 | 补丁统一管理 | 补丁集中分发 | [√] 已实现 |
| S3D4-04 | 告警统一收集 | 安全告警集中处理 | [√] 已实现 |
6. 合规检查清单
6.1 技术要求检查
安全计算环境
- [√] 身份鉴别机制实现
- [√] 访问控制策略实施
- [√] 安全审计功能部署
- [√] 入侵防范措施部署
- [√] 数据完整性保护
- [√] 数据保密性保护
- [√] 数据备份恢复机制
- [√] 剩余信息保护措施
- [√] 个人信息保护措施
安全区域边界
- [√] 边界防护设备部署
- [√] 边界访问控制
- [√] 入侵防范措施
- [√] 恶意代码防范
- [√] 边界安全审计
安全通信网络
- [√] 通信传输加密
- [√] 通信完整性保护
- [√] 可信验证机制
安全管理中心
- [√] 系统管理（三员管理）
- [√] 审计管理
- [√] 安全管理
- [√] 集中管控
6.2 管理要求检查
安全管理制度
- [√] 安全策略制定
- [√] 管理制度发布
- [√] 制度评审修订
安全管理机构
- [√] 安全组织架构
- [√] 安全人员配备
- [√] 安全职责明确
安全管理人员
- [√] 人员录用管理
- [√] 人员培训考核
- [√] 人员离岗管理
安全建设管理
- [√] 定级备案
- [√] 安全方案设计
- [√] 安全测试验收
- [√] 系统交付管理
安全运维管理
- [√] 环境管理
- [√] 资产管理
- [√] 介质管理
- [√] 设备管理
- [√] 监控管理
- [√] 网络安全管理
- [√] 系统安全管理
- [√] 恶意代码管理
- [√] 密码管理
- [√] 变更管理
- [√] 备份恢复管理
- [√] 安全事件管理
- [√] 应急预案管理
7. 测评准备
7.1 测评材料清单
| 序号 | 材料名称 | 状态 |
|---|---|---|
| 1 | 定级报告 | [√] 已准备 |
| 2 | 备案证明 | [√] 已准备 |
| 3 | 安全方案 | [√] 已准备 |
| 4 | 安全管理制度 | [√] 已准备 |
| 5 | 系统拓扑图 | [√] 已准备 |
| 6 | 设备清单 | [√] 已准备 |
| 7 | 测评报告（上次） | [ ] 首次测评 |
| 8 | 整改报告（如有） | [ ] 首次测评 |
7.2 技术测评准备
| 测评项 | 测评方法 | 准备状态 |
|---|---|---|
| 身份鉴别 | 配置检查、渗透测试 | [√] 已准备 |
| 访问控制 | 配置检查、功能测试 | [√] 已准备 |
| 安全审计 | 日志检查、功能测试 | [√] 已准备 |
| 入侵防范 | 配置检查、漏洞扫描 | [√] 已准备 |
| 数据安全 | 配置检查、加密验证 | [√] 已准备 |
| 备份恢复 | 策略检查、恢复测试 | [√] 已准备 |
8. 评审记录
8.1 合规性评审
| 序号 | 评审项 | 评审意见 | 评审结果 |
|---|---|---|---|
| 1 | 身份鉴别合规 | 满足S3A1要求 | ✓ 通过 |
| 2 | 访问控制合规 | 满足S3A2要求 | ✓ 通过 |
| 3 | 安全审计合规 | 满足S3A3要求 | ✓ 通过 |
| 4 | 数据安全合规 | 满足S3A5、S3A6要求 | ✓ 通过 |
| 5 | 三员管理合规 | 满足S3D1要求 | ✓ 通过 |
| 6 | 整体合规性 | 满足等保三级要求 | ✓ 通过 |
8.2 评审结论
评审结果: ✅ 通过
评审日期: 2026-03-08
评审人员:
- 等保测评师: _________________ (签字) 2026-03-08
- 安全专家: _________________ (签字) 2026-03-08
- 技术负责人: _________________ (签字) 2026-03-08
9. 修订记录
| 版本 | 日期 | 作者 | 变更内容 |
|---|---|---|---|
| 1.0 | 2026-03-08 | 安全架构师 | 初始版本，定义等保三级合规清单 |